文| 秦曉峰 運營| 蓋遙 編輯| Mandy王夢蝶出品 | Odaily星球日報（ID：o-daily）

據路透社消息，本週四，美國司法部以及美國商品期貨委員會（CFTC）聯手對加密交易所BitMEX 提起訴訟。

司法部認為BitMEX 違法了美國反洗錢法，並針對該交易所創始人、高管提起刑事訴訟，逮捕了CTO Samuel Reed；CFTC 計劃提起民事訴訟，終止BitMEX 在美的商品衍生品業務，並要求其對客戶進行賠償等。

該案目前已被美國紐約南區聯邦地區法院受理。

受此影響，今天凌晨加密市場短時下跌。 BTC 一度跌至10450 美元，兩小時下跌3%，目前已重新反彈至10600 美元上方。

同時，Arcane Research 數據顯示，過去幾個小時，BitMEX 平台XBTUSD 永續合約未平倉合約（OI）總量驟降11%，比特幣合約未平倉頭寸一度跌至61869 BTC（按當前價格計算約合），創下年度低點。

司法部與CFTC聯手起訴

根據司法部的公告，BitMEX 創始人Arthur Hayes、聯合創世人Benjamin Delo 以及Samuel Reed 以及業務發展負責人Gregory Dwyer 都被控密謀違反了《美國銀行保密法》，因此被提起刑事訴訟。目前，Samuel Reed 已在馬薩諸塞州被捕，其餘三人尚未被逮捕。知情人士向透露他們目前並不在美國。

具體而言，四名被告無視履行KYC 要求的反洗錢計劃的義務，因為BitMEX 為美國客戶提供服務，因此他們有必要知曉這些義務，但它們卻沒有這樣做。

檢察官Audrey Strauss 說，BitMEX 最終使自己成為洗錢和違反制裁的“工具”——為加密黑客以及來自伊朗的客戶交易大開方便之門。

（注：在司法部看來，伊朗已經被美國製裁，BitMEX 此舉相當於直接站在美國對立面）

根據路透社報導，此前BitMEX 為了躲避美國監管，將公司主體轉入監管不怎麼嚴格的塞舌爾；並且，而且Arthur Hayes 曾經吹牛說，行賄塞舌爾當局的費用僅僅是“椰子”，比賄賂美國官員要少。

聯邦調查局（FBI）助理局長William Sweeney 在一份聲明中說：“被告們很快就會知道，他們被指控的罪行，不是拿一些“熱帶水果”就能支付得起的，包括但不限於罰款、賠償和聯邦監獄服刑。”

路透社分析說，如果刑事罪名成立，每項罪名最高可判5年監禁。

除了刑事指控，BitMEX 也將被CFTX 提起民事訴訟。

根據所附的一份法律文件，CFTC 指控BitMEX 在未註冊時執行期貨交易、提供非法期權、未能註冊為期貨委員會交易商、未能註冊為指定合約市場、未能執行適當的KYC 規則等罪名。

據報導，至少自2019 年7 月以來，BitMEX 就一直在接受CFTC的調查。今年4 月，BitMEX 實施了強制性KYC。

CFTC 在一份新聞稿中稱，BitMEX 在美國開展重要業務，接受美國客戶的訂單和資金的同時，收受了約110 億美元的比特幣存款，並收取了超過10 億美元的費用。

“BitMEX 標榜自己是世界上最大的加密貨幣衍生品平台，每天的交易額高達數十億美元。該公司的交易量和盈利能力，很大程度上來自其對美國市場和客戶的廣泛接觸。然而，BitMEX 從未以任何身份在CFTC 註冊，也沒有遵守對美國市場的完整性和活力至關重要的法律法規。”

CFTC 正在尋求一項永久性禁令，禁止BitMEX 從事"涉及商品權益、為買賣商品權益籌集資金“的活動，並禁止其向CFTC 申請註冊的任何交易。

CFTC 還希望BitMEX 達成如下目標：交出利潤；向客戶提供全額賠償；支付民事處罰；如果與任何客戶簽訂的“所有合同和協議”違反了法律，則撤銷這些合同和協議。

CFTC 委員Brian Quintenz 在一份聲明中表示：“我們不會容忍任何參與者公然藐視我們的規則。我期待著這個問題的成功解決，以及通過追究那些故意無視法律的人的責任，它將給這個市場帶來有益的影響。”

BitMEX的回應

針對司法部以及CFTC 的聯手打壓，BitMEX 方面表示將對上述指控進行抗爭。

“我們強烈反對美國政府對這些指控作出愚蠢的決定，並打算積極為這些指控辯護。從成立之初，我們一直在努力遵守適用的美國法律，因為當時這些法律已得到理解，並基於可用的指導原則。“

Gregory Dwyer 的辯護律師則向CoinDesk 表示，BitMEX 完全遵守了CFTC的調查，"甚至從未被邀請到曼哈頓的聯邦檢察官辦公室與檢察官交談。"

對普通用戶而言，最關心的莫過於BitMEX 資金是否會因為訴訟而被凍結，進而影響提幣。

“BitMEX 保險庫裡有價值約20 億美元的比特幣（約19.3 萬枚BTC)。我們將在美東時間10 月2 日上午9 點（北京時間晚上9 點）知道其資金是否被凍結。“ Coin Metrics 聯合創始人Nic Carter 發推稱。

BitMEX 發佈公告稱，平台完全正常運行，所有資金都是安全的。 “為了減輕潛在的客戶顧慮，按照我們的標準程序，在17:45 （UTC）處理了待處理的提款請求。我們將像往常一樣在2020 年10 月2 日8 點（UTC），然後是世界標準時間13:00（UTC）再次進行非週期提款。”

雖然目前案件動向剛還不明朗，但還是對加密市場造成了短時衝擊。

今天凌晨，比特幣短時下跌3%，一度跌至10450 美元；而後慢慢回升，目前已經回到10600 美元以上。

有人稱“美國版九四”來了，也有人評論稱這利好DeFi發展。

Bitwise Investments 全球研究主管Matt Hougan 表示，CFTC 對BitMEX 的打擊是幾個月來加密貨幣領域發生的最好的消息，因為它將有助於馴服加密貨幣的蠻荒時代。經濟學者Alex Kruger 也聲稱，政府機構打擊BitMEX 可能會增加比特幣交易所交易基金（ETF）獲得批准的可能性。 Abra 首席執行官Bill Barhydt 則認為，此舉將不會對比特幣產生影響，但應該對DeFi 來說是一個警鐘。

不過總體而言，這次問題目前仍是BitMEX 個體事件，對其它美國交易平台和行業的影響尚未可知，Odaily星球日報提醒投資者切勿過度恐慌，盲目輕信“消息面”對市場價格的影響。

BitMEX前路如何？

實際上，這並不是BitMEX 第一次與美國監管機構產生矛盾。

早在2019 年1 月，美國當局就對加密交易所展開行動。 SEC 曾警告說，任何交易所向美國居民提供服務時，需要通過平台加強監管，及時關閉那些違反美國法規進行操作的美國交易員的賬戶。

迫於當局壓力，BitMEX 不得不關閉美國用戶賬戶，導致當月交易量急速下滑超過40%。

但依然沒能逃過監管機構的掌控。去年7 月，知情人士透露，CFTC 對BitMEX 展開了數月的深度調查，調查重點是「BitMEX 是否因其未在CFTC 註冊就允許美國用戶交易而違反了規定」。

但無論是CFTC 還是BitMEX，彼時都對該事件未予置評。

不少業內人士猜測，BitMEX 可能通過認繳罰款最終達成和解。此前的1pool Ltd，就是通過支付近100 萬美元的罰款，了結CFTC 訴訟。

但誰也沒想到，事情的最終走向，會是司法部與CFTC 聯手起訴，其中還包含刑事指控。

BitMEX 最終結局如何，星球日報將持續關注。