作者：白夜編輯：黑土出品：碳鏈價值（ID：cc-value）

北京時間10月2日凌晨，加密貨幣行業爆出一條重磅消息：美國司法部和美國商品期貨交易委員會（CFTC）已對加密貨幣衍生品交易所BitMEX及其所有者-運營商提出刑事訴訟， BitMEX首席技術官兼聯合創始人塞繆爾·里德（Samuel Reed）已在馬薩諸塞州被捕。

除了塞繆爾·里德之外，在美國商品期貨交易委員會長達40頁的訴訟書中，列出的被告包括：

BitMEX母公司HDR Global Trading Limited100x Holdings LimitedABS Global Trading LimitedShine Effort Inc LimitedHDR Global Services（Bermuda）LimitedBitMEX聯合創始人兼首席執行官亞瑟·海耶斯（Arthur Hayes）BitMEX聯合創始人本·德洛（Ben Delo） BitMEX業務發展主管格雷格·德威爾（Greg Dwyer）


01 起家、發展到壯大

2008年，時年22歲的亞瑟·海耶斯從沃頓商學院畢業，興奮地加入到德意志銀行（Deutsche Bank）負責香港市場業務。但就在那一年，隨著壓倒駱駝的最後一根稻草雷曼兄弟（Lehman Brothers）申請破產，全球金融危機全面爆發。

2013年，亞瑟·海耶斯跳槽香港花旗銀行擔任股票交易員，他精力充沛，是一個健身狂熱者。

亞瑟·海耶斯是一個善於交際的人，笑容燦爛、身材勻稱，喜歡穿著緊身的polo衫，一看就是那種很容易在大學和交易大廳結識朋友的人。他總是非常積極地去做事，無論是瑜伽、滑雪、還是壁球，即使他和朋友出去喝酒娛樂走路速度也飛快。

這種性格讓亞瑟·海耶斯愛上了在股票衍生品交易大廳奔忙的感覺，但是2008年金融危機給傳統銀行秩序帶來了負面影響，作為老牌銀行的花旗也不例外。很快，在香港定居已有六年時間的亞瑟·海耶斯就因為定期裁員制度而失業，但他似乎沒有太過心煩意亂，因為一個新大陸出現在他眼前：比特幣。

在被花旗裁員之後的五個月，亞瑟·海耶斯發現不同加密貨幣交易所之間的比特幣價格存在差距，他注意到相比於當時總部位於香港的全球最大加密貨幣交易所之一的Bitfinex，中國大陸的加密貨幣交易所中比特幣交易價格會高出20％至40％。於是，亞瑟·海耶斯開始在Bitfinex上購買比特幣，然後在中國大陸的加密貨幣交易所出售並將差額收入囊中。

這筆錢賺的很容易，但是有一個陷阱：根據中國法律，亞瑟·海耶斯可以將其收益存入當地的銀行帳戶，但不能將這筆錢匯回香港。於是，亞瑟·海耶斯開始每天乘一小時的巴士去深圳，在當地銀行按取款最高限額：即20000元人民幣（3,100美元）取現，然後再到君悅酒店飽餐一頓後拿著一袋現金返回香港。

2014年，日本加密貨幣交易所Mt.Gox在遭到黑客攻擊後丟失數十萬比特幣，最終不得不在當年二月份選擇破產。作為套利交易員的亞瑟·海耶斯忽然發現，單純購買和持有比特幣的想法相當乏味，憑藉自己在德意志銀行和花旗銀行從事交易所交易基金(ETF)業務，以及在股指期貨、遠期、掉期以及無交割遠期外匯交易領域所擁有的豐富經驗，他與為摩根大通（JPMorgan Chase）開發高頻交易系統的英國牛津大學計算機科學家本·德洛、以及美國程序員塞繆爾·里德聯合創立了BitMEX——BitMEX是一個加密貨幣交易所和衍生品交易平台，所有者和運營商是HDR Global Trading Limited，該公司註冊地在塞舌爾並在全球多地設有辦事處。

要知道，六年前的加密貨幣市場裡的交易平台大多只允許投資者以現金購買比特幣和其他虛擬代幣，而BitMEX提供了一種“奇特”服務：加密衍生品——是的，亞瑟·海耶斯將期貨合約概念引入到加密貨幣市場，他的交易平台允許投資者可以對11種數字貨幣進行高達100比1的槓桿投注。由於比特幣在2017年底價格暴漲並飆升到歷史高點，在截至2018年1月31日的十二個月時間裡，投資者向BitMEX注入了價值超過2000億美元的訂單。根據該公司網站上的數據，該公司在2017年的收入為8300萬美元，其中僅12月一個月的收入就達到了2100萬美元，成功躋身全球流動性最高的比特幣期貨市場。

嚐到甜頭之後，亞瑟·海耶斯開始將傳統金融中的產品引入到一個看似“無法無天”的行業，包括衍生工具、槓桿、賣空和加密貨幣價格指數，甚至還計劃制定基準利率提供比特幣借貸服務。


02 對合規不屑一顧？

BitMEX創立於2014年，當時加密貨幣的概念也沒有那麼深入人心，人們總是將比特幣與暗網、洗錢、恐怖主義融資等問題聯繫在一起。但在亞瑟·海耶斯看來，比特幣並不是“犯罪分子的福音”，而是一種真正的資產類別，他認為區塊鍊是一種開放的數字總賬，可以記錄和揭示使用比特幣執行的每筆交易，相比於離岸交易透明度更高。

在談到銀行批評比特幣是洗錢者首選貨幣時，亞瑟·海耶斯憤怒地說道：

“洗錢者難道不更喜歡美元嗎？2012年，匯豐銀行承認自己反洗錢計劃存在漏洞，導致墨西哥販毒集團成功洗錢8.81億美元，我認為銀行沒有立足之本。”

不僅如此，亞瑟·海耶斯曾吹噓此前之所以要將BitMEX主體搬到監管不怎麼嚴格的塞舌爾就是為了躲避美國監管，而且他還曾經大言不慚地說行賄塞舌爾監管機構所花的錢僅僅是“椰子價”，比賄賂美國官員要少得多。

或許正是因為亞瑟·海耶斯對監管合規略顯“輕浮”的態度，為BitMEX的後續發展埋下了一顆定時炸彈。

2019年7月，加密貨幣評論家、號稱“末日博士”的經濟學家魯里埃爾·羅比尼（Nouriel Roubini）指出BitMEX可能參與非法活動，使交易者承擔過多風險。當月18日，彭博社報導美國商品期貨交易委員會正對加密交易所BitMEX發起調查，重點關注尚未在美國商品期貨交易委員會註冊的BitMEX是否會允許美國人在該平台上進行交易。

魯里埃爾·羅比尼是亞瑟·海耶斯的“死對頭”，他在推特上多次揭露BitMEX等加密貨幣交易所的非法行為，聲稱BitMEX交易所內部人士向其透露每天都有來自俄羅斯、伊朗和其他地方的恐怖分子和罪犯在其平台上進行大規模的洗錢活動，而亞瑟·海耶斯並沒有阻止這些行為，因為他能從這些交易中獲利。


03 監管機構出手！

根據已披露的消息顯示，亞瑟·海耶斯、本·德洛和塞繆爾·里德被指控經營未註冊的交易平台，還違反了美國商品期貨交易委員會的反洗錢和KYC（了解你的客戶）監管規則。

美國商品期貨交易委員會詳細解釋了對BitMEX的指控：

「BitMEX在沒有獲得美國商品期貨交易委員會批准的情況下將其交易平台和處理掉期交易的設施指定為合約市場或掉期執行設施，而且還接受比特幣作為保證金來進行數字資產衍生品交易。此外，BitMEX因未能執行KYC、客戶信息程序和反洗錢程序而違反了美國商品期貨交易委員會的監管規則。」

除了美國商品期貨交易委員會的指控之外，美國司法部也起訴亞瑟·海耶斯、本·德洛、塞繆爾·里德和格雷格·德威爾違反《美國銀行保密法》，這項刑事訴訟顯然要嚴重的多。除了在馬薩諸塞州被捕的塞繆爾·里德之外，由於另外三人不在美國因此暫未遭到批捕，而塞繆爾·里德則會在馬薩諸塞州聯邦法院出庭受審。

美國聯邦調查局（FBI）助理董事威廉·斯威尼（William Sweeney）在一份聲明中表示：

正如我們今天在這裡所說的那樣，四名被告通過BitMEX加密貨幣交易平台故意逃避了美國的反洗錢要求，從而違反了《銀行保密法》。被告們很快就會知道，他們被指控的罪行不是拿一些'熱帶水果'就能支付得起的，他們將面臨的懲罰包括但不限於罰款、賠償和聯邦監獄服刑。 」

有業內人士分析，如果亞瑟·海耶斯、本·德洛、塞繆爾·里德和格雷格·德威爾的刑事罪名成立，最高可判5年監禁。


04 BitMEX強硬回擊會有好下場嗎？

值得一提的是，就在這一系列風波發生之後，BitMEX交易所母公司HDR Global Trading Limited（HDR）誓言要抗擊這些指控，該公司發言人聲稱BitMEX從成立開始就一直在努力遵守適用的美國法律，因此堅決不同意美國政府提出的這些指控，並打算大力抗擊這些指控。

Kaplan Hecker & Fink律所兩位合夥人Sean Hecker和Jenna Dabbs目前擔任BitMEX業務發展主管格雷格·德威爾的律師，他們代表格雷格·德威爾回應說：

「我們對今天監管機構的行動感到驚訝和沮喪，格雷格·德威爾完全遵守美國商品期貨交易委員會的調查，從未受邀和位於曼哈頓的美國檢察官辦公室的檢察官進行過交談，格雷格·德威爾一直真誠地努力遵守所有適用的法規和要求，並幫助BitMEX建立了具有最高誠信度的國際業務。我們將強烈反對這些指控和訴訟。」

值得一提的是，BitMEX正在以“另一種方式”回應監管機構：在正常工作時間以外處理提款請求。據BitMEX官方消息稱，他們將在香港時間10月2日下午4點和晚上9點處理兩次“週期外”用戶提現申請，其中10月2日下午4點是在常規每日提現安排之外增加的一次提現，之前該交易所已經於香港時間10月2日凌晨1:45完成了一次用戶提現。

BitMEX遭美國監管機構起訴、聯合創始人被捕，這一系列事件也給比特幣市場造成了短暫衝擊，新聞披露後比特幣價格短時跌至10450美元，險些跌破10000美元關口。不過市場之後似乎並未對此事件做出過激反應，比特幣價格也開始逐步反彈：根據CoinGecko數據顯示，本文撰寫時比特幣價格為10416.98美元，24小時跌幅3.5%，市值為1927.7億美元。

BitMEX最終究竟是向美國司法部和美國商品期貨交易委員會低頭認錯，還是與之“死磕到底”把官司一路打下去？就讓我們拭目以待吧。