PANews 7月22日消息,据Robinhood提交给美国证券交易委员会(SEC)的IPO申请文件显示,其已和纽约州金融服务局(NYDFS)达成和解,预计将支付3000万美元的罚款,并聘用一名监督员。
据此前报道,2021年6月,Robinhood因向其客户传达了虚假和误导性信息等原因被美国金融业监管局(FINRA)处以 5700 万美元的罚款,并被命令向数千名受害客户支付约1260万美元的赔偿金和利息,该次罚款是FINRA有史以来下令的最大罚款,
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PANews 7月22日消息,据Robinhood提交给美国证券交易委员会(SEC)的IPO申请文件显示,其已和纽约州金融服务局(NYDFS)达成和解,预计将支付3000万美元的罚款,并聘用一名监督员。
据此前报道,2021年6月,Robinhood因向其客户传达了虚假和误导性信息等原因被美国金融业监管局(FINRA)处以 5700 万美元的罚款,并被命令向数千名受害客户支付约1260万美元的赔偿金和利息,该次罚款是FINRA有史以来下令的最大罚款,
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