曼昆法律周报 | 全球加密政策汇总（2024.6.10-6.16）

曼昆区块链｜2024-06-18 9:20

追踪政策动态，掌握加密趋势

据曼昆区块链律师事务所不完全统计，自2024年6月10日起截至6月16日（UTC+8），全球各国及地区有关加密政策及相关重要行动共计披露29起，主要涉及加密资产监管及加密行业规范等，总体来看偏向合规包容。其中：

中国有关加密政策的资讯，共计6起。主要来自港澳台，通过开放部分政策及建立体系化规范，逐步接纳加密行业及虚拟资产；
美国针对加密行业的政策及行动，共计9起。值得注意的是，时值美国大选期间，特朗普团队与拜登团队相继释放亲加密态度，并不断接触加密团体。不过能否影响到美SEC等相关部门的监管态度，结果还未可知；
日韩，作为亚洲两个长期亲加密的国家，当周释放的政策信号共计4起。韩国有关ETF方面，目前多方正在呼吁开放ETF政策；日本则继续维持其监管态度，对未注册加密机构进行公开警告；
欧洲有关加密行业的政策信息，共计5起。其中值得关注的是欧盟选举结果公布，多个亲加密党派获得大部分席位，或对接下来的欧洲加密政策走向造成影响。

以下是曼昆区块链律师事务所整理的6月10日-16日的主要加密政策汇总：

中国

浙江绍兴一团伙利用数字人民币套现20余万元被判有期徒刑

绍兴市越城区检察院就办理了这样一起利用数字人民币账户套现掩饰、隐瞒犯罪所得的案件，最终法院以掩饰、隐瞒犯罪所得罪分别判处袁某、张某、寇某有期徒刑一年四个月至七个月不等，并处罚金。

台湾成立加密货币行业协会，共24家加密货币公司加入

6月13日，中国台湾当局宣布成立加密货币行业协会，且已有24家加密货币公司加入。根据声明，协会预计将根据指导方针制定自律准则，旨在正确实施虚拟资产服务提供商的分类分级管理。

台湾拟分四阶段渐进将虚拟资产及VASP纳入监管

台湾“金管会”主委彭金隆在6月12日表示，将分四阶段渐进将虚拟资产及交易业务事业(VASP)纳入监管，后续将制定自律规范并加入罚则以强化自律，预计今年12月底前，研提虚拟资产管理专法条文草案，后续办理法规预告及举行公听会，明年6月前将专法草案报院。

Binance与澳门司法警察合作，开展了首次现场执法培训

Binance受邀与澳门司法警察合作，首次在澳门举办了面对面的执法培训课程，共有超过40名澳门司法警察刑事调查部和与博彩相关的经济犯罪调查部的代表参加。

澳门财政司司长披露，政府正探讨开放某些虚拟资产活动的可能性

6月13日，澳门经济财政司司长李伟农在立法会回应时表示，澳门政府正探讨在风险可控的情况下开放某些虚拟资产活动的可能性。政府的跨部门反清洗黑钱及反恐怖融资工作小组将持续关注虚拟资产的国际发展趋势，并考虑制定或修订相关法律和监管指引。

香港证监会为虚拟资产交易平台申请者举办简报会

香港证监会于2024年6月12日向虚拟资产交易平台申请者举行简报会，宣布2家正式发牌，11家被当做获发牌。同时，证监会的中介机构部执行董事叶志衡博士及发牌科总监兼金融科技组主管黄乐欣女士，概述了这些申请者应具备的胜任能力，并向他们讲解牌照申请流程及介绍其现场视察程序。

美国

纽约州监管机构为Gemini Earn计划受骗者追回5000万美元

纽约州向加密货币交易所Gemini Trust追回了价值5000万美元的数字资产，以补偿被其Gemini Earn计划欺骗的投资者，同时禁止该平台提供加密货币借贷。

两名男子被指控经营暗网市场Empire Market，查获7500万美元的加密货币

伊利诺伊州联邦检察官指控两名男子拥有并经营暗网市场Empire Market。新的指控包括密谋贩毒、计算机欺诈、访问设备欺诈、伪造和洗钱，两人最高可判处终身监禁。执法部门在调查期间查获了价值7500万美元的加密货币以及数量不详的现金和贵金属。

美国法官批准Terraform与SEC达成的44.7亿美元和解协议

纽约南区地方法院法官Jed Rakoff批准了Terraform Labs和Do Kwon与美国证券交易委员会（SEC）达成的和解协议，Terraform将被追缴35.8亿美元非法所得，并支付4.2亿美元的民事罚款和近4.67亿美元的判决前利息，其联创Do Kwon将被禁止担任上市公司的高管或董事。

美联储对Evolve Bank采取停止令

Evolve Bank and Trust与美联储达成停止令协议，美联储发现该银行在部分金融科技合作中存在不安全和不健全的操作，并缺乏足够的反洗钱控制措施。停止令要求Evolve提交更详细的合规计划和更新的尽职调查程序，确保拥有充足的客户信息。

美SEC委员承认证券代币化的好处

美国证券交易委员会委员Mark Uyeda承认，资产代币化，包括证券的代币化，具有潜在的好处，比如用区块链上的数字代币来代表资产权利可以提供“安全性、透明度和不变性”，代币化消除了对中介机构的需求从而简化了交易并降低了交易成本。

美国SEC要求Ripple支付1.026亿美元和解金

消息人士@RippleXrpie于推特发文称，美国SEC已对Ripple关于Terraform Labs判决信件做出回应，并要求Ripple支付1.026亿美元的和解金。

美SEC坚持对ETH属性的不确定立场，而CFTC确认ETH属性为“商品”

美国时间6月13日，美国预算听证会上，当美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler被直接问及ETH是否是一种商品时，Gensler坚持对该资产的不确定立场。同样的问题，商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam则认为“ETH是商品”。

美SEC主席预计以太坊ETF的S1申请将于夏季某个时候获批

据福克斯记者EleanorTerrett报道，美SEC主席Gensler与参议员Bill Hagerty交谈时表达：以太坊ETF的S1申请将于夏季某个时候获批。

拜登提名CFTC委员担任FDIC和财政部高级职位

美国时间6月13日，美国总统拜登宣布提名商品期货交易委员会（CFTC）委员Christy Goldsmith Romero领导联邦存款保险公司（FDIC），并提名CFTC委员Kristin Johnson担任财政部金融机构助理部长。此前，两位委员对加密市场均曾表达担忧，目前正敦促CFTC发布规则或指导方针，以保护消费者并解决加密货币领域的利益冲突。

日韩

韩国计划细分虚拟资产服务提供商的业务以加强用户保护

韩国金融监管机构正在采取措施重新定义虚拟资产服务提供商（VASP）的运营，建议将VASP业务细分为交易、上市、存管、托管和管理，以及咨询和托管服务等具体功能，旨在限制这些服务提供商的活动范围。

韩国发布定义NFT是否属于虚拟资产的指导方针

韩国有关NFT属于虚拟资产的指南已经出台，其中，发行 NFT 的企业需要作为虚拟资产业务者向官方主管部门报告。大规模发行、可分割、作为支付手段的 NFT 等属于虚拟资产。对于边界不明确的 NFT，法律的适用取决于 NFT 的实质，按照“证券→虚拟资产”的顺序确定。首先确定 NFT 是否是证券，然后看其本质已确定是否属于虚拟资产。

美国对以太坊ETF 19b-4申请的批准给韩国监管机构带来压力

美国证券交易委员会（SEC）最近批准以太坊ETF 19b-4申请的决定，正在迫使韩国首尔金融监管机构重新考虑他们对数字资产的立场，开放加密资产ETF。

日本金融厅警告加密交易所LBank Exchange未注册提供加密交易

日本金融厅于6月14日对海外加密货币交易所“LBank Exchange”发出警告，称其未注册提供加密货币交易，以及“所在地不明、代表人不明”。

欧洲

土耳其拟针对加密货币征收0.03%的新交易税

土耳其正准备引入新税，包括对加密货币交易征收 0.03% 的交易税。此举旨在解决去年地震造成的国家预算赤字，并提出改变金融交易监管方式。

欧洲银行管理局发布加密立法MiCA下企业须遵守的审慎事项技术标准草案的最终版本

6月13日，欧洲银行管理局（EBA）周四发布了加密资产市场（MiCA）立法下企业需遵守的审慎事项技术标准最终草案。该标准制定了压力测试计划的标准，并详细说明了储备资产的流动性要求以及发行人需要制定的恢复计划等。

2024年欧盟选举，几个亲加密货币的政党已获得席位

6月6日至9日，欧盟27个成员国超过1.85亿人投票选举了新一届欧洲议会（即欧盟的立法机构）的候选人，任期为五年。其中，亲加密的政党有欧洲人民党（EPP）、社会主义者和民主进步联盟 (S&D)、中间派自由派政治团体“复兴欧洲” (Renew Europe) ，及欧洲保守党和改革党集团 (ECR) ，在新任期中占据大部分席位。

英国FCA对加密货币投资公司Digital Assets Nest发出紧急警告

英国FCA因Digital Assets Nest未经适当授权就推广金融服务，给投资者带来了风险，强烈建议投资者避免与该公司接触，以防陷入潜在的诈骗陷阱。

Crypto.com获得爱尔兰央行的虚拟资产服务提供商注册

加密交易所Crypto.com宣布，已获得爱尔兰央行的虚拟资产服务提供商 (VASP) 注册，能够进一步在爱尔兰提供服务，包括加密货币到法定交易所和法定钱包。