文| 小湃來源| PANews
中國對ICO監管不放鬆的同時，美國也在加碼ICO的監管。據小蔥APP統計，從今年8月至今，美國SEC（證監會）至少公佈了12起相關處罰與審查事件。
在這些處罰事件中，美國SEC實施的處罰金額處於3萬美元至300萬元美元之間；處罰的對象覆蓋面廣，其中有3個加密貨幣交易平台，3個涉嫌欺詐性ICO的企業，2個進行ICO項目的公司，2個提供資產管理的公司或基金以及一起對個人的訴訟、一個區塊鏈概念公司。
SEC 12起處罰敲響警鐘
12月12日，有消息稱，早前SEC公佈的涉嫌推出欺詐性ICO的AriseBank公司的兩位前高管已被聯邦法院下令支付近270萬美元，並被禁止其擔任上市公司的高管或董事以及參與未來的數字證券發行。
這也創造了今年SEC已公佈的罰款數額之最。值得一提的是，這個被稱為騙局的項目還被世界級拳王——Evander Holyfield代言，項目成功通過ICO募集了超6億美元的資金。
據小蔥APP統計，從今年8月至今，美國SEC至少公佈了12起相關處罰與審查事件。
美國SEC進行罰款最主要的原因是“未註冊”，其中“未註冊”的情況又分為三類：1.經營未註冊的加密貨幣交易所或投資公司；2.出售未註冊的證券；3 .ICO發行未註冊為證券發行。
而除此之外，還有明星因為未披露因為ICO投資做宣傳而收到的款項被SEC罰款。
（製圖：小蔥）
美國知名拳擊冠軍Floyd Mayweather和著名唱片製作人DJ Khaled，因一場ICO代言而面臨著法律訴訟。二人因去年（2017年）為一個名為“Centra Tech”項目的ICO代言，參與虛假宣傳，誘騙投資者話費數百萬美元進入騙局而被提起集體訴訟。
而早在去年11月份，美國聯邦貿易委員會就規定，若代言ICO，名人們必須披露這一行為收到的所有補償。如果（名人）沒有那麼做，就是違反了聯邦證券法的反兜售條款。
美國當局一直在試圖加重對欺詐性ICO的打擊力度。 SEC主席在今年初就曾表示，該組織正在向ICO市場投入“大部分資源”。
中國幣圈也難逃美國監管法網
與此同時，中國的ICO項目別以為將項目註冊在新加坡就逃脫中國和美國的金融監管。只要服務到了自己的國民，或者向國人募資，都會被視為應受到當地政府的監管。
前火幣集團首席戰略官蔡凱龍近期在其微信公眾號發文稱，不去美國和不在美國開設公司並不能高枕無憂，只要服務到美國人，或者服務範圍覆蓋美國領土或者美國IP，甚至只要用到全球銀行系統，美國都可以用全球美元霸權來進行長臂管轄。
他表示，曾多次和相關美國監管機構打交道，深知美國監管層對數字貨幣絕對不會放任不管。在聯邦管理層面，數字貨幣主要由4個機構各司其職。 SEC美國證監會主要從ICO、STO的發行上監管，是否屬於非法集資金融詐騙。 CFTC商品期貨交易委員會，主要從操縱市場上管理。 FinCEN美國金融犯罪執行小組，歸屬於財政部，主要是對反洗錢方面的監管。 OFAC外國資產管理處，也歸屬於財政部，是對海外國家和企業執行經濟和貿易禁令制裁的機構。禁止美國公司和中興業務的禁令，就是由這個機構發出的。
美國政府執法辯護和證券訴訟律師Jake Chervinsky曾在在推特上列出了美國主要的數字貨幣監管機構及監管範圍：SEC （證券，交易所，基金）、CFTC （衍生品，保證金交易）、DOJ （犯罪）、FINRA （經紀人）、FinCEN （洗錢）、OFAC （制裁）、CFPB （消費者）、OCC （銀行）。 “這才剛剛開始，”他評論道。
蔡凱龍認為，美國監管機構目前的策略可以歸結為：密切關注，等待立法，收集證據，加強管理。
這些機構的職責最終是為了維護美國金融體系特別是美元全球體系的運作，數字貨幣的發展顯然對他們的管理產生了巨大挑戰，因此不無特別關注。蔡凱龍稱，4月份因工作關係在華盛頓拜訪相關監管單位，受到他們內部史無前例的關注。在SEC總部一次單獨工作見面會上，本來安排6個SEC的官員參會，會議室來了15個旁聽官員，電話上還有數個官員從SEC的其他分部遠程撥入。
蔡凱龍認為，目前美國對數字貨幣的監管還沒有採取嚴厲且全面的執法行動，主要原因是美國希望通過立法和加強管理，剔除其洗錢欺詐、資助恐怖分子和犯罪的毒瘤，把數字貨幣引入美國金融監管體系。
當然，在馴服比特幣這頭猛獸的時候，不排除美國執法部門會找幾個典型下重手殺雞儆猴。因此這些機構對某些特定交易所，游離在監管體系外的穩定幣發行方，影響大的項目，都有專門的跨部門工作小組，全方位收集證據，曾多次對調查對象發出協助調查傳訊單。
他還指出，幣圈很多人對美國監管和司法比較陌生，以為大不了不去美國，不在美國設公司，就可以照樣遊走在法規的灰色地帶，甚至可以在被美國監管調查的時候，耍點小聰明和伎倆，含混過去。
美國法律是一條閉著眼睛的大鱷魚。對於游離在法外的獵殺對象，鱷魚平時都紋絲不動，一旦掌握確鑿證據和有十足把握，這條鱷魚就會張開血盆大口，發起致命一擊。美國監管對幣圈企業的一些違規做法，早已虎視眈眈。
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